Công ty chứng khoán là tổ chức hoạt động kinh doanh về các việc liên quan đến chứng khoáng như tự hành chứng khoán bảo lãnh cổ phiếu, tư vấn dầu tư , dịch vụ tư vấn tài chính, dịch vụ sổ sách kế toán ,…
Những người làm trong nghề chứng khoán là người làm việc tại các vị trí chuyên môn có năng lực và có các bằng cấp chứng chỉ khoat độn trong ngành
Để có thể thành lập công ty chứng khoáng cần tuân thủ các qui định như
Điều kiện vật chất: Phải có trụ sở chính đăng kí hoạt động ở địa phương có an ninh tốt theo tiêu chuẩn của pháp luật qui đinh. Có quyền sử dụng trụ sở trên một năm , diện tích tối thiểu trên 150m vuộng có đây đủ cơ sở vật chất để hoạt động theo qui định pháp luật. Có hệ thống phòng cháy chữa cháy
Điều kiện về vốn công ty: Với chứng khoáng thì vốn pháp định bắt buộc với công ty chứng khoáng nước ngoài là 25 tỷ đối với môi giới chứng khoáng, tự doanh chứng khoáng là 100 ty và tư vấn chứng khoán là 10 tỷ.
Đới với tổ chức là thể nhân và pháo nhân thì thể nhân chỉ được phép sử dụng vốn của chính mình để góp vốn, không được sử dụng các nguồn vốn vay, nguồn vố uỷ thác đầu tư, vốn chiếm dụng từ các tổ chức tài chính; tín dụng; pháp nhân và thể nhân khác; còn đối với pháo nhân thì Chủ đầu tư sau khi trừ ra các khaonr đầu tư phảo lớn hơn vốn đã góp. Báo cáo tài chính gần nhất các nguồn góp vốn của công ti phải được kiểm toán độc lập bằng cách sử dụng dịch vụ báo thuế hoặc tự làm.
Điều kiện hành nghề
Việc đầu tiên phải có chứng chỉ kinh đoanh dăng kí hoạt động trong ngành chứng khoán
Người hành nghề là người làm việc tại các vị trí chuyên môn của công ty
Đối với giám đốc phải là người có đầy đủ năng lực hành vi dân sự có lí lịch trong sạch, chưa từng phá sản, có bằng đại học haowcj cao học chuyên ngành tài chứng ngân hàng chứng khoán kinh nghiệm quản lí và kinh nghiệm chuyên môn trên 3 năm , có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, đảm bảo đạo đức nghề nghiệp.
